多选题
A不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B不按规定上报自营业务资料和情况报告
C将自营业务与经纪业务混合操作
D违反规定委托他人代为买卖证券
正确答案
答案解析
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券公司有上述abcd选项所述行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
相似试题
对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。（）
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证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。
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证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。
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对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有（ ）。
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证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（）。
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有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。
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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
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证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）的处罚
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对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。
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