多选题

期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在()的情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。

A擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

C利用职务之便牟取私利

D滥用职权,干预期货公司正常经营

正确答案

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答案解析

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条规定,首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
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  • 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()

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  • 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。

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  • 首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。()

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  • 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

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  • 首席风险官不应有的行为有()。

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  • 期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()

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  • 期货公司()不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

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  • 期货公司的()不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

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  • 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()

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