违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。

擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

单选题查看答案

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。

单选题查看答案

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（）万元以上（）万元以下罚款。

单选题查看答案

《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（）罚款。

单选题查看答案

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。

单选题查看答案

首次公开发行股票并上市，发行人不得有的行为是：最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

单选题查看答案

下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是（）。 Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚 Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

单选题查看答案

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

单选题查看答案

下列关于非公开募集基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人 Ⅱ.非公开募集基金募集对象是少数特定投资者 Ⅲ.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.募集机构不得通过公开出版资料等方式推介私募基金

单选题查看答案