填空题

建立对员工异常行为的内部举报制度,通过()等方式向银行客户了解银行员工是否()等异常行为。

正确答案

问卷调查、电话回访;参与民间借贷、私售理财产品

答案解析

相似试题
  • 加大对员工异常行为的监督力度,既可建立内部举报制度,也可建立外部举报机制。

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  • 《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应加大对员工异常行为的监督力度,建立并完善内、外部举报机制,对于消费异常、交友复杂、有不良嗜好的员工,应采取()等适当措施防患于未然。

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  • 商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是()。

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  • 在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是()。

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  • 《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工不得()作为内部管理制度的重要内容。

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  • 商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的()规定,加强对员工行为的监督和排查。

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  • 商业银行应当建立内部控制的评价制度,对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨。

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  • 商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况():

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  • 商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括哪些异常情况?

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