单选题

未经批准持有基金管理公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为基金管理公司股东,中国证监会责令改正,给予警告,并处()万元以下的罚款。

A3

B5

C7

D10

正确答案

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答案解析

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  • 基金管理公司的主要股东应当秉承长期投资理念,并书面承诺持有基金管理公司股权不少于()年。

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  • 未经中国银行业监督管理委员会批准,擅自设立信托公司的,由中国银行业监督管理委员会依法予以取缔,尚不构成犯罪且有()违法所得的,处违法所得一倍以上五倍以下罚款。

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  • 未经中国银行业监督管理委员会批准,擅自设立信托公司但尚不构成犯罪,且没有违法所得的,处()罚款。

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  • 在办理放款前,经办机构或质权人应依法在中国证监会、国家工商行政管理部门办理公司股票(股权)出质登记。

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  • 根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,在资金管理中,未经监管部门批准、备案或超出拆借权限,在全国统一同业拆借市场外从事同业拆借业务的,给予责任人()处分。

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  • 信托公司未经批准擅自设立分支机构,情节特别严重或者逾期不改正的,银监会可()。

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  • 持有上市信托公司流通股份未达到公司总股份()的股东发生变更,无须经中国银监会批准。

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  • 质押的公司股权应为出质人依法持有的股权,民生银行原则上不接受超过同行业平均静态市盈率()倍以上的上市公司股票。

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  • 根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,违反规定或未经批准,擅自在外部单位兼职的,给予责任人()处分。

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