A行为控制
B风险暴露限制的审查
C审批与授权
D适当的职责分离
商业银行应制定并保持培训计划,以确保高级管理层和全体员工能够完成其承担的()方面的任务和职责。
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商业银行应制定并保持培训计划,以确保高级管理层和全体员工能够完成其承担的内部控制方面的任务和职责。()
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银行业金融机构应当以制度形式明确赋予内部审计部门履行职责所必需的权限,内部审计部门应具有处理建议权和必要的()
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银行业金融机构应当以()明确赋予内部审计部门履行职责所必需的权限。
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金融机构应明确电子银行管理、运营等各个环节的主要权限、职责和相互监督方式,有效()电子银行应用系统、验证系统、业务处理系统和数据库管理系统之间的风险。
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商业银行内部控制评价的目标之一是,促进商业银行各级管理者和员工强化(),严格贯彻落实各项控制措施,确保内部控制体系得到有效运行。
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员工应积极配合银行实施的各项()以及其它安全、卫生措施,不得以个人理由进行阻挠或妨碍。
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商业银行应当建立科学、有效的(),培育良好的企业精神和内部控制文化,从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。
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有效的内部控制需要有效的沟通渠道,使得银行员工能充分理解其职责的分工,及时获知银行的政策和工作程序变化,保证信息能及时传达给全部人员。()
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