多选题
A合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为
B证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书
C证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
正确答案
答案解析
本题考查证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。证券公司监督管理条例规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格： （1）合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为。 （2）证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书。 （3）证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。 （4）证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。
相似试题
在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
单选题查看答案
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。
不定向查看答案
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。
多选题查看答案
我国《证券法》规定，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
不定向查看答案
我国《证券法》规定，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
多选题查看答案
我国《证券投资基金法》规定，有下列（）情形之一的，基金托管人职责终止。
多选题查看答案
我国《证券投资基金法》规定，有下列（）情形之一的，基金托管人职责终止。
不定向查看答案
有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
单选题查看答案
《证券市场禁入规定》规定，有下列（）情形的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
多选题查看答案