多选题

证券登记结算机构收取的下列资金和证券,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行的包括()。

A证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金,以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券

B结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金

C根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金

D证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金,以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等

正确答案

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答案解析

本题考查证券公司经纪业务中的风险防范和交收违约处理。证券登记结算机构收取的下列资金和证券,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行: (1)证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金,以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券。 (2)证券登记结算机构根据本办法设立的证券集中交收账户、资金集中交收账户、专用清偿账户内的证券和资金以及根据业务规则设立的其他专用交收账户内的证券和资金。 (3)结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金。 (4)根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金。 (5)证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金,以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等。
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  • 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户

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  • 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。()

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  • 证券公司经营融资融券业务,应以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.信用交易证券交收账户 Ⅲ.信用交易资金交收账户 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户

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  • 证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记,存管与结算服务,并以营利为目的的公司法人

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  • 证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务,并以盈利为目的的公司法人。

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