判断题

证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()

A

B

正确答案

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答案解析

熟悉证券自营业务禁止行为的内容。
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  • 证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是()

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  • 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()

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  • 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告,将受到的处罚包括( )。

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  • 证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。()

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  • 证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,将给予暂停自营业务()的处罚

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  • 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。()

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  • 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。

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