事后监督人员对空白重要凭证（）进行监督

（）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。

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岗位轮换必须在监交人员监督下办理交接手续。（）对交接工作负全面责任，如事后发现交接不清追究交接双方人员责任外，应负连带责任。

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对因违反本办法规定印制、调运、保管、使用空白重要凭证，或由于管理不当造成空白重要凭证（）而引起资金损失或发生其他重大事故的，应按照我行对员工违规违纪行为处罚的有关规定和《违规积分管理规定（试行）》（工银办发[2007]481号），追究有关人员的责任。

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内部控制是商业银行为实现经营目标、通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和（）的动态过程和机制。

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为方便客户，会计结算上门服务人员、客户经理等内部人员可以为客户代购、保管和传送各类空白重要凭证。

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对作废重要空白凭证或有价单证应及时（），并纳入当日传票作附件装订。

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对理财产品销售质量进行调查时，内部调查监督人员还应当亲自或委托适当的人员，以客户身份进行调查。

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银行业监督管理部门可根据需要对适用于核准制的拟任高级管理人员进行（）。

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营业终了，出纳要勾对电脑流水帐，会计要清点出纳现金，账款核对无误后，（），然后将现金、重要空白凭证、印章、密押和借款借据一并入库保管。

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