多选题
A建立自营业务的逐日盯市制度
B建立健全自营业务风险监控系统的功能
C定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
D健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
正确答案
答案解析
四个选项内容均为证券公司建立实时监控系统应采取的措施。
相似试题
证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。
多选题查看答案
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
判断题查看答案
证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。
多选题查看答案
证券交易所对证券交易实行实时监控。（）
判断题查看答案
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。（）
判断题查看答案
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
单选题查看答案
证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
多选题查看答案
证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。（）
判断题查看答案
（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
单选题查看答案