判断题
A对
B错
正确答案
答案解析
证券公司对所属营业部证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。
相似试题
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
单选题查看答案
证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）
判断题查看答案
证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。
单选题查看答案
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。
多选题查看答案
证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。
多选题查看答案
在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）
判断题查看答案
证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程进行书面记录，保证授权制度的有效执行。（）
判断题查看答案
证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有（）。
多选题查看答案
在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。
判断题查看答案