单选题
A董事会
B监事会
C投资决策机构
D自营业务部门
正确答案
答案解析
自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。董事会是自营业务的最高决策机构。
相似试题
证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
单选题查看答案
下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是（）。
单选题查看答案
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。Ⅰ.股东大会Ⅱ.监事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.董事会
单选题查看答案
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施（）。
单选题查看答案
证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。
多选题查看答案
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净资本 Ⅱ.净资本与负债的比例 Ⅲ.净资本与净资产的比例 Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
单选题查看答案
证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过（），并根据调查结论作相应处理。
单选题查看答案
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易
单选题查看答案
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识
单选题查看答案