五级风险等级客户，省、市级分公司应每（）审核一次。

三级风险等级客户，省、市级分公司应每（）审核一次。

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四级风险等级客户，省、市级分公司应每（）审核一次。

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对一级风险等级客户，省、市级分公司应每（）审核一次。

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二级风险等级客户，省、市级分公司应（）审核一次。

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对于中风险等级的客户，各机构应每（）对客户资料信息进行审核和更新。

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地市级分公司风险管理部门（）对销售部门销售人员违规查处工作落实情况进行抽查，并将抽查结果向本级公司违规查处工作委员会报告，同时报送省公司风险管理部。

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证券公司应对高、中风险等级的客户开展定期审核,证券公司对高风险等级客户应至多每年审核一次。

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当客户（）等可能导致风险状况发生实质变化时，证券公司应重新评定客户风险等级。

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证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时，应与客户身份识别工作同时进行，并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素。

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