多选题
A健全
B合理
C制衡
D独立
正确答案
答案解析
略
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为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻（）原则。
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证券公司完善内部控制机制的原则有（）
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期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。 Ⅰ.明晰职责 Ⅱ.强化制衡 Ⅲ.加强风险管理 Ⅳ.统一核算
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内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的（）原则。
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承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的（）原则。
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证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（）原则。
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下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。 Ⅰ.注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 Ⅳ.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
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证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。
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内部控制必须随着有关法律、法规的调整、经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善体现的是制定内部控制制度的（）原则。
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