A化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展
B保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定
C细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度
D严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是()。
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《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。
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《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。
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2008年4月23日,国务院公布()和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。
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下列关于证券市场法律、法规的表述中,正确的是()。 Ⅰ.证券交易所制定的规则属于自律性规则 Ⅱ.现行证券市场法律主要包括:《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》等 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处罝条例》属于部门规章 Ⅳ.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次
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一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。
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《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括()。
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证券投资咨询机构向客户提供风险揭示书,其内容与格式要求由()制定。
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根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验
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