多选题
A未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的。
B未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D未按照规定报告大额交易和可疑交易的
正确答案
答案解析
略
相似试题
金融机构违反反洗钱法规定情节严重的，将被国务院反洗钱主管部门处以（）元的罚款。
单选题查看答案
保险公司、保险资产管理公司发生下列哪些情形（）之一，保险监管机构可以将其列为反洗钱重点监管对象。
多选题查看答案
金融机构有下列哪些行为（）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
多选题查看答案
中国保监会派出机构在中国保监会授权范围内，依法履行下列哪些（）反洗钱职责。
多选题查看答案
申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件：（）。
多选题查看答案
金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及（）与反洗钱工作有关的内容。
单选题查看答案
《反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的（）给予纪律处分。
单选题查看答案
《反洗钱法》规定，中国人民银行调查可疑交易活动时，调查人员不得少于（）人。
单选题查看答案
保险机构应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及（）与反洗钱工作有关的内容。
单选题查看答案