基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。

证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（）原则。

单选题查看答案

证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

单选题查看答案

下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

单选题查看答案

上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的条件包括（）。

多选题查看答案

上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的务件包括（）。

不定向查看答案

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。 Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行

单选题查看答案

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（）。

多选题查看答案

投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容（）。

多选题查看答案

证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。 Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询 Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易

单选题查看答案