单选题
A证监会
B证券交易所
C中国人民银行
D中国证券业协会
正确答案
答案解析
掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
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中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）
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中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。
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（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
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《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。
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中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。
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《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密
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《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）
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“三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。（）
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