多选题
A机构法定代表人
B高级管理人员
C部门负责人
D分支机构负责人
正确答案
答案解析
掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
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下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。
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《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
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《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）
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《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
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《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（）
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《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
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（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
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证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密
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