金融理财师小李在为客户做保险规划时，根据客户的具体情况打算为客户配置健康保险。此时一家保险公司正在促销投资连结险．并承诺支付给推荐客户的金融理财师15％的佣金。小李于是为客户配置了可获得预期高回报的投资连结险。此行为违反了理财师职业道德准则的（）原则。

（）是理财师制定客户个人财务规划的基础和根据。

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（）是理财师制定客户个人财务规划的基础和根据。

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2015年5月，小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时，称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产，希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足，未经张先生同意．即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李。小王的行为（）。

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基本信息是理财师制定客户个人财务规划的基础和根据，决定了客户的目标、期望是否合理。

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某日，某银行零售业务部王某取得贵宾客户赵某书面授权，准备执行理财规划方案。在选择股票时，由于信息有限，她打电话给证券公司做自营业务的同学刘某询问适合投资的股票，刘某向她推荐了Z股票。电话结束后，她立即下单为赵某买入10万股Z股票。根据理财师职业道德准则的规定，她的行为（）。

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理财师在当面给客户解释理财规划书的内容时，要注意以下（）要求。

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专业理财师能否帮助客户做好理财规划的关键。（）

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理财客户在进行保险规划时，哪些行为会引发风险？（）

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为客户建立完整的客户档案，即使在理财师本人因为工作调动等原因不能再服务客户时．不同的理财师也可以为某一特定客户的理财方案的执行和实施提供连续性金融服务，这体现的是诚信原则。

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