多选题
A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B防范经营风险和道德风险
C保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
正确答案
答案解析
掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。
相似试题
内部控制的目标之一是保证证券公司（）的可靠、完整、及时。
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证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（ ）实现内部控制目标。
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证券公司完善内部控制机制的原则有（）
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证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。
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有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
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《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.证券衍生品 Ⅳ.固定收益类证券
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内部控制的目标之一是防范经营风险和（）。
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证券市场监管的目标包括（）
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证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制
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