判断题

期货公司会员严重违反投资者适当性制度的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。()

A

B

正确答案

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答案解析

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十一条规定,期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
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  • 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,情节较轻的,协会以书面或口头形式进行提醒,情节严重的,按协会有关规定给予纪律惩戒,但无权取消会员资格。()

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  • 期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有()。

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  • 对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施是()。

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  • 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。

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  • 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,首先应当对其进行()。

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  • 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。

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  • 期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。

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  • 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。

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  • 对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。

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