多选题
A约见谈话、责令参加培训
B增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C责令处分责任人员、限期说明情况
D专项调查和暂停受理或者办理相关业务
正确答案
答案解析
略
相似试题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以对其进行以下监管措施（）。
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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是（）。
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对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。
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根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。
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对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施是（）。
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（）对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
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期货公司会员严重违反投资者适当性制度的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。（）
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中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。
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中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）
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