总公司、省级及地市级分公司应定期对下级公司识别并认定排除疑点的异常交易进行抽查，抽查比例应不低于抽查业务区间内排除疑点的异常交易总量的（）。

对一级风险等级客户，省、市级分公司应每（）审核一次。

填空题查看答案

省、市级分公司反洗钱岗应在定期审核记录生成之日起，（）个工作日内，登陆反洗钱信息管理系统进行审核操作。

填空题查看答案

二级风险等级客户，省、市级分公司应（）审核一次。

填空题查看答案

五级风险等级客户，省、市级分公司应每（）审核一次。

填空题查看答案

三级风险等级客户，省、市级分公司应每（）审核一次。

填空题查看答案

四级风险等级客户，省、市级分公司应每（）审核一次。

填空题查看答案

地市级分公司风险管理部门（）对销售部门销售人员违规查处工作落实情况进行抽查，并将抽查结果向本级公司违规查处工作委员会报告，同时报送省公司风险管理部。

填空题查看答案

证券公司应对高、中风险等级的客户开展定期审核,证券公司对高风险等级客户应至多每年审核一次。

判断题查看答案

地市级分公司销售部门应在立案后（）个工作日内组织开展销售人员违规事实调查工作，涉案单位应配合做好违规事实调查工作。

填空题查看答案