判断题
A对
B错
正确答案
答案解析
法律/合规部门应当有效识别、评估和监测商业银行潜在的法律风险及违规操作，并向董事会和高级管理层提出建议和报告。与内部审计部门相似，法律/合规部门同样应当独立于商业银行的经营管理活动，具有独立的报告路线、独立的调查权力以及独立的绩效考核。
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商业银行法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计检查。（ ）
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农村中小金融机构应建立（），应对各业务条线和分支机构经营管理的主要领域、层面、环节和关键点的合规性进行检查，确保经营活动符合外部法律法规、监管要求及内部程序。
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法律／合规部门主要承担的职责不包括（）。
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法律/合规部门主要承担的职责包括（ ）。
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环境与社会风险与合规风险独立于信用风险、市场风险、操作风险三大风险之外。
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商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。（ ）
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董事会、各级管理人员、战略管理/规划部门，以及法律/合规/内部审计部门对有效的战略风险评估负有间接责任。（ ）
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（）主要是对内部环境与目标设定的评价，评价本机构以及整个银行业发展情况和趋势，分析相关法律法规及政策的变化、经济环境的变化、科技的发展变化、行业竞争资源及市场变化等，确定是否存在可能影响本机构发展的政策风险、战略风险，评估本机构既定的战略目标、经营目标、报告目标、合规目标是否能够顺利实现，审核目标完成差异并分析差异的原因。
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承担风险的业务经营部门应保持相对独立，向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。
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