A公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C证券投资顾问服务的内容和方式
D投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。
多选题查看答案
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。()
判断题查看答案
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。
多选题查看答案
证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。
多选题查看答案
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。()
判断题查看答案
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。()
判断题查看答案
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中规定基金评价机构应当满足如下条件()。
多选题查看答案
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。()
判断题查看答案
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。()
判断题查看答案