判断题
A对
B错
正确答案
答案解析
掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。
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证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。
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证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。
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证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）
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证券公司对业务创新应重点防范（）等风险。
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下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是（）。
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证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
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证券公司对分支机构的防范重点是（）。
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证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。（ ）
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证券登记结算公司应设立结算风险基金，用于防范因（）造成的损失。
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