单选题
A1
B3
C4
D6
正确答案
答案解析
略
相似试题
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。
多选题查看答案
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。
不定向查看答案
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。
多选题查看答案
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
单选题查看答案
根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验
单选题查看答案
在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》
单选题查看答案
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
判断题查看答案
证券公司监督管理条例规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
多选题查看答案
《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。
多选题查看答案