多选题

证券经纪业务中技术风险的防范措施有()。

A应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

B制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

C证券营业部的信息系统建设和管理

D做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

熟悉证券经纪业务的风险种类。
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  • 在证券经纪业务中,防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户的合法权益。( )

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  • 在证券经纪业务中,防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

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