多选题
A证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C对客户资金实行第三方存管
D对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
正确答案
答案解析
熟悉证券经纪业务的风险种类。
相似试题
证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。
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防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
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在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
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证券经纪业务中技术风险的防范措施有（）。
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证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
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证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。
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证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（ ）
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下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。
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在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）
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