A新开客户审查中,低风险客户由编辑岗上报确认后,则直接完成评级结果。
B由相对较低的风险等级调整至相对较高的风险等级(除高风险外),由编辑岗上报确认后,则直接完成评级结果
C由相对较高的风险等级调整至相对较低的风险等级,不需要走编辑、审核、审批3个流程
D涉及高风险客户调整的,需走编辑、审核、审批3个流程
客户购买理财产品时,如其风险承受度与所购买理财产品的风险评级不匹配时,应拒绝销售该产品给客户。
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根据人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的风险评级指标体系包括答案()
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关于反洗钱操作,下列说法错误的是()。
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关于止付类型中的客户止付,下列说法错误的是()。
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在反洗钱信息管理系统中,以下哪些()模块可对客户发起评级协查。
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以下关于审贷程序的哪种说法是错误的()
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关于法人营业执照(副本)的审查标准,以下哪种说法是错误的()。
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《关于防范辖内银行业金融机构员工倒卖客户敏感信息风险提示的通知》(鄂银监办发[2016]208号)中指出,各行风险管理委员会负责客户信息安全保护工作的组织领导,()要落实牵头职责,督促相关业务部门、分支机构按照人民银行、银监、公安等主管部门政策规章和省联社制度规定,完善配套制度、操作规程和技术规范,开展定期风险评估。
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()应重点就规章的合规性、适用性、可操作性,以及流程科学性、风险控制的有效性、格式规范性进行审查,主
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