多选题

《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成,其中执业行为准则的最终目标是()。

A促进证券行业健康持续发展

B规范证券业从业人员执业行为

C保护投资者利益

D树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉

E提高从业人员的专业服务水平

正确答案

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答案解析

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  • 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是()。

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  • 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()

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  • 《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。

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  • 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。

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  • 《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。()

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  • ()对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

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  • 《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。

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  • 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密

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  • 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责

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