多选题
A证券公司的内部控制
B证券业协会的自律管理
C证券交易所的监督
D证券监管机构的监管
正确答案
答案解析
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
相似试题
在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）
判断题查看答案
（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
单选题查看答案
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
判断题查看答案
在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
判断题查看答案
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（ ）
判断题查看答案
证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。
多选题查看答案
证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。
多选题查看答案
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
多选题查看答案
证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。
多选题查看答案