商业银行个人理财业务管理暂行办法，商业银行开展其他个人理财业务活动，不需要审批，但应按照相关规定及时向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。

商业银行个人理财业务管理暂行办法，商业银行个人理财业务的统计指标、统计方式，有关报表的编制，以及相关信息和报表报告的披露等，由中国人民银行另行规定。

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商业银行理财产品销售管理办法，商业银行应当制定理财产品销售业务基本规程，对开户、销户、资料变更等账户类业务，认购、申购、赎回、转换等交易类业务做出规定。

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商业银行理财产品销售管理办法，商业银行应当建立健全符合银行情况的理财产品销售授权控制体系，加强对分支机构的管理，有效控制分支机构的销售风险。授权管理应当至少包括（）。

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从工作的内容来说，商业银行的个人理财业务与商业银行的储蓄业务、信托业务是相同的。

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个人理财业务的风险一般是客户承担或是商业银行和客户共同承担；储蓄的风险是商业银行独立承担的。

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商业银行无需为每一个理财计划制作明细记录。

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商业银行的内部审计部门无权获得商业银行的所有经营信息和管理信息。

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商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离。

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商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。

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