A年龄在18周岁以下和65岁(含)以上的客户
B年龄在18周岁以下和60岁(含)以上的客户
C年龄在16周岁以下和65岁(含)以上的客户
D年龄在16周岁以下和60岁(含)以上的客户
根据《关于规范商业银行代理销售业务的通知》(银监发〔2016〕24号),商业银行应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,并只能向客户销售()其风险承受能力的代销产品。
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客户首次认购对公理财产品或距上次风险承受能力测评超过(),销售人员须对客户进行风险类型评估,确定客户风险类型,以便推介符合其风险类型的理财产品。
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网点遵循“持续关注”原则严格客户身份识别,注重对客户及其日常交易的关注,对高风险客户的关注应体现在()。
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金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。
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临柜业务手工登记簿的管理,坚持“人机配合、全面覆盖、重点突出、疑点可查、风险可控”的原则,充分考虑()与()的有机结合。
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风险导向指具备主动发现风险、识别风险事件的能力,实施与特定对象的()相匹配的监督,投入不同的监督资源、适用不同的监督流程、采用不同的管理措施.
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被评定为高风险的客户应于()进行客户身份的持续识别工作。
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金融机构的客户洗钱和恐怖融资风险等级划分标准应报送()。
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以风险为导向,实施差异化客户管理策略和风险控制措施,对禁止类和高风险客户采取()的限制措施。
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