多选题

金融机构有下列()行为,国家反洗钱机构将其责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。

A违反保密规定,泄露有关信息的、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

B与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

E未按照规定履行客户身份识别义务的

正确答案

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答案解析

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  • 金融机构有下列()行为,国家反洗钱机构将其责令限期改正;情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

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